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深交所发布新规 设置炒新高压线

修改时间:2012-05-30 14:46:52  浏览次数:1632次

  证券时 报记者从深交所获悉,《》日前正式发布。该指引 是深交所为全面落实证监会 《进一步 深化新股发行体制改革指导意见》、抑制新 股炒作出台的又一新举措。《指引》通过细 化新股异常交易行为的认定标准,明确交 易监管的具体措施,强调会 员的客户管理职责,进一步 加强了防范和抑制新股炒作的工作力度。【】

  《指引》明确,所称新股上市初期,是指新股上市之日起10个交易日,包括新 股上市首日和新股后续交易期间。新股上 市初期出现新股被全天停牌情形的,不中断 上述期间的计算。

  《指引》规定了 新股上市首日及后续交易期间异常交易行为的种类和量化的认定标准,区分开 盘集合竞价和连续交易时段,涵盖虚假申报、高价申报、连续申报、大额申报、多个账户集中申报、涨停申 报及封涨停等涉嫌影响新股价格的多种异常交易行为,并明确 了各种类型异常交易行为的量化标准。《指引》还明确 对发生新股异常交易行为的证券账户可以采取的监管措施,会员未 按指引要求规范客户新股交易行为的,交易所 还将对会员采取相应监管措施。

  与征求意见稿相比,正式发 布稿在充分吸收会员意见的基础上,做出了 如下修改与完善:明确新 股后续交易期间的时间范围;进一步 细化新股后续交易期间的异常交易行为,增加连 续竞价期间高价申报、大笔申 报和连续申报等三类异常交易行为;调整日 内反向交易次数等量化指标;将“大额申报、连续申报”等表述 修改为具体的量化指标和具体情形描述;对会员 的客户交易行为管理工作提出了进一步要求。

  针对新 股后续交易期间的异常交易行为,正式发 布稿作出进一步细化,包括“开盘集 合竞价允许撤销申报期间,以高于前收盘价5%的价格 申报买入后又撤销申报,随后申报卖出该证券;或以低于前收盘价5%的价格 申报卖出后又撤销申报,随后申 报买入该证券的”、“开盘集 合竞价允许撤销申报期间,以高于前收盘价5%的价格 或以高于证券行情揭示的虚拟最新成交价5%的价格申报买入,且累计 申报数量占新股实际上市流通量的0.2%以上或在5万股以上,随后撤销申报”等八种情形,均成为 新股后续交易期间异常交易行为的量化指标。

  深交所 有关负责人介绍,下一步,深交所 将根据新股交易的特点,不断优化、完善各 项新股交易机制和监管规则,同时将 结合市场实际情况,平稳有 序地推出各项更为有效的措施,维护正 常的新股交易秩序,保护投资者合法权益。

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